路透:美證交會調查銀行任SPAC承銷商及顧問時潛在利益衝突

文章日期:2021年7月14日 11:01

特殊目的收購證交會(SPAC,又稱空白支票公司)近年在美國大行其道,路透社報道,美國證交會(SEC)正關注,有銀行在交易中同時擔任承銷商和顧問時可能產生的利益衝突。

報道引述3名消息人士稱,證交會正研究部份佣金結構會否激勵SPAC公司的承銷商在為後期合併提供諮詢時,獲得不合適的交易,從而令投資者面對風險。消息人士又稱,收到美國證交會發函被要求提供信息的銀行包括花旗、瑞士信貸、摩根士丹利和高盛,但未有透露哪些交易正在接受審查。上述銀行據報對消息不予置評。

路透社3月曾報道,證交會開始調查華爾街的SPAC交易,並向數家機構發函,要求他們提供有關交易風險和內部控制的信息。美國證交會發言人沒有回應路透社置評請求。

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