中證監就上市投行業務發文  指嚴打新股「帶病申報」

文章日期:2021年7月9日 19:33

中證監公布,為進一步強化對注冊制下保薦承銷、財務顧問等投行業務的監管,發布《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》。《指導意見》指出,注冊制改革是中證監當前和今后一段時期的中心任務,試點以來,證券公司內控水平和投行業務執業質量總體有所提升,但也暴露出不少問題。

文件指出,一些證券公司尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力,項目遴選不審慎,核查把關不嚴格,內部控制不完善,「帶病申報」、「一查就撤」等問題較為突出,影響上市公司質量和行業形象。文件指,有必要標本兼治,既針對當前突出問題「出重拳」、「下狠手」,又要著眼行業長遠發展統籌考慮。

文件提出,中證監將建立由機關部門、證監局、自律組織共同參與的「投行業務監管聯席會議」機制,加強投行業務監管統籌協調,完善機構監管與業務監管、行政監管與自律監管、日常監管與稽查執法的協作配合,提升監管合力和監管效能。

中證監續指,將強化建設投行執業標準體系,完善信息披露、盡職調查、工作底稿等投行業務監管規則;全面強化立體追責,擴大現場檢查和督導面,對收到現場檢查或督導通知后撤回的項目,應依法組織核查,堅決杜絕「帶病闖關」的行為。

其他《指導意見》提出的措施包括,重點對項目撤回否決率高、公司債券違約比例高、執業質量評價低、市場反映問題較多的證券公司開展專項檢查;落實證券公司主要負責人、高管的管理責任;推動建立證券公司執業質量評價機制,對證券公司業務開展、質量控制和公司治理情況進行綜合評價。

 

 

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