證監會罰溢利證券行政總裁梁德成40萬

文章日期:2021年7月5日 16:53

證監會公布,溢利證券行政總裁、董事、合規主任兼洗錢報告主任梁德成未有遵守有關打擊洗錢的監管規定,對他進行譴責並處以40萬元罰款。證監會指出,於採取今次紀律行動前,已對溢利作出制裁,因該行早前處理第三者資金轉帳時,未能遵守反洗錢相關規定。

翻查資料,證監會於今年3月公布,溢利證券在2016年2月至10月期間,未有確保設有合適的保障,以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。事件中,該行的兩名客戶有異常或可疑第三者資金轉帳,涉及轉帳金額逾9.84億元,但溢利未進行足夠審查,便處理及批准轉賬。證監當時對溢利證券處以500萬元罰款,以及對該行作出譴責。

證監會今日公告則指出,溢利的違規行為,可歸因於梁德成未能履行作為高層的職責。根據公告,梁批准了有關可疑轉帳;雖然他聲稱曾就此作出的查詢,但並沒有將查詢記錄在案。此外,他亦未有確保該行設立合適制度,培訓反洗錢事宜。

根據過往記錄,溢利早年曾涉及進行衍生權證造市活動,於2003年曾遭證監會嚴厲譴責,且當時梁德成的保證金融資人牌照遭吊銷14個月。

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