證監會扭虧全年錄9.8億盈餘 牌照申請創17年新低

文章日期:2021年6月30日 17:26

證監會今日發年報,截至今年3月底,全年收入錄得30.08億元,主要源於徵費收入按年大升近六成。全年扭虧為盈,錄得9.8億元,上一財年則虧損3.75億元。證監會行政總裁歐達禮全年共計酬金為1000萬元,較去年微跌2%。證監會儲備錄得76億元,其中31億元擬預留日後購置辦公室物業。

回顧年度工作,中介發牌方面,年內證監會共計收到合共5575宗新牌照申請,較2019年跌兩成,連續兩年均大幅下跌。翻查資料,申請數目是創下自2004年度以來的17年新低,當年錄得4915宗新申請。於過去17個年度內,2018年度曾有8942宗新牌照申請,為期內最多。

截至今年3月31日,在港持牌機構及人士和註冊機構總數為4.718萬,與去年數字持平。其中,持牌機構數目持牌機構的數目上升2%,至3159家。

執法行動方面,年內證監會嚴打「唱高散貨」(又稱「微信女」騙局),就此共計凍結逾109個證券帳戶,金額涉及逾9億元。此外,因應涉及股價異動的監察活動,證監會向中介機構提出8748項索取交易及帳戶紀錄的要求,數字與去年持平。

年內,證監會對18家公司、3名負責人員以及10名持牌代表進行紀律處分,涉及罰款合共逾28.1億元。部分重大紀律行動,包括對高盛亞洲就「一馬弊案」罰款27.1億元,因其涉及債券發售中的嚴重監管缺失。此外,國泰君安證券香港涉及多項內部監控缺失及違規,遭罰2520萬元。

上市人方面,證監會全年接獲257宗上市申請,上一年度則為303宗。年內有9宗來自不同投票權架構公司,22宗來自未盈利生科公司。此外,該會向27名上市申請人直接索取資料,表達關注。

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