SEC考慮對投資公司實施更嚴格的披露要求

文章日期:2021年4月22日 10:25

Archegos爆煲和GameStop的瘋狂炒作,彭博社引述消息指,美國證券交易委員會(SEC)正考慮對投資公司實施更嚴格的披露要求。

報道指,SEC正研究如何提高衍生品押注交易的透明度,評估尚處於初期階段。

目前沿用的13F或13D披露方式為人詬病,按例持股價值1億美元以上的投資公司必須每個季度提交13F表格詳細說明投資組合,而當所持單一公司股份比例超過5%時,基金公司必須提交13D表格說明購入股票的目的。不過,Archegos似乎從未提交過13F或13D文件,它通過互換交易而不是購買普通股來秘密地積累大量持倉,而GameStop的沽空頭寸似乎超過GameStop的市值,但是卻無人知道這些做空交易的幕後主使。

 

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