中順未守反洗錢規定 遭證監重罰720萬

文章日期:2021年3月15日 17:16

證監會今日公布,中順證券期貨在處理現金存款及第三者資金轉帳時,未遵守反洗錢監管規定,決定譴責公司,並處以720萬元罰款。證監會指出,中順未有設立及執行充分有效的內部程序,以處理客戶的現金存款及第三者轉賬;亦未能在出現可疑存款時作出適當查詢。做法違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《操守準則》及《內部監控指引》等條例。根據資料,中順前身為富泰中順證券,持有1號、2號、4號及9號牌。

證監會聲明指出,於2015年4月至2017年10月期間,中順出現反洗錢風險方面的監管缺失,共計涉及高達9.3億元。其中,中順以例行方式處理了238宗現金存款,共涉及逾3000萬元。調查指出,直至2017年1月,未有紀錄顯示中順職員就大額存款向客戶作出任何查詢。而直至證監會向中順管理層發出信函,公司才規定其職員須就現金存款記錄原因,以及記錄負責人員所作的審批。

此外,期內中順亦處理了269宗第三者轉帳,共計涉及逾9億元。根據中順規定,職員須就轉賬事宜填寫表格。證監會調查發現,約四成表格並未提供客戶與第三者的關係、轉帳的原因,以及客戶簽署等重要資料。證監亦指出,於多項情況中,表格所述轉賬原因均未有包含足夠詳情,亦解釋為何必須使用證券賬戶從第三者接受資金。

證監會舉例,曾有報稱全職投資者的客戶於中順開立證券戶口,並於開戶後3日,存入750萬元。而開戶後約兩個月內,該名人士分六次將合共約695萬元轉向不同第三方,涉及朋友、商業伙伴等關係。轉賬完成後,該名人士戶口便未再有活動。證監會指出,經調查後,相信上述轉賬屬可疑,因750萬元金額與該人士的流動資產、全年收入等均不相稱,而轉賬原因亦欠缺詳情。

證監會指出,罰款已考慮到中順與證監會合作,解決所提出的監管關注事項;以及中順同意委聘獨立檢討機構,以檢討其內部監控措施。

 

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