證監會去年末季調查 索2100份交易紀錄

文章日期:2021年2月23日 17:15

證監會今日發布季報,涵蓋去年10月至12月。期內證監會對3家持牌機構及3名人士採取紀律處分,涉及罰款總額達27.2億元。季內因應股價及成交量異動,證監會共計提出2157項索取交易及帳戶紀錄的要求。

持牌人方面,截止去年年底,本港共有3122家持牌機構,按年增約40家;共有4.4萬名持牌人士,按年減少約260人。去年3月至12月內,新牌照申請按年大幅下跌,進行新受規管活動的申請共計錄得1.3萬宗,按年跌2500宗。

新上市公司方面,證監會共計審閱34宗新上市申請,包括2宗具不同投票權架構(WVR)公司申請,及4宗未有盈利生物科技公司申請。

此外,去年8月出現恒生科指首日掛牌大幅偏離每單位資產淨值(NAV)情況。證監會指出,為減低ETF錯誤定價的風險,連同港交所於ETF首個交易日的開市前時段內,對其施加價格限制,要求價格波幅限於15%之內, 決定於10月19日生效。 此外,證監及港交所於去年12月向ETF業界發出指引,又舉行網上研討會闡釋指引,共有超過100名業界人士出席。

記者:馬迪帆

 

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