茂宸證券前持牌代表張詠儀遭停牌12個月

文章日期:2020年10月29日 18:30

證監會今日公布,暫時吊銷茂宸證券前持牌代表張詠儀牌照,為期12個月,由昨日起至明年10月27日止。證監會指出,調查發現,於2014年11月至2017年7月期間,張未獲批准而在另一家經紀行持有證券交易戶口,並藉戶口執行了66宗個人交易,違反茂宸證券內部監控政策。張此前則多次宣稱,於其他持牌法團未擁有交易戶口。

證監會認為,該名人士行為屬故意和不誠實,令其作為持牌人的適當人選資格受到質疑。該會指出,在決定處分時,已考慮到所有相關情況,包括其已表示悔意,與證監會合作解決,以及她過往並無受紀律處分的紀錄。

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講者:以立投資董事總經理林少陽先生

日期:10月30日 (星期五)   

時間:下午6:00-7:00 (HKT)

原價:$400,費用:HK$300  

截止日期:2020年10月30日(星期五)下午4:30(HKT)

方式:以視像會議軟件zoom進行

報名: https://link.mingpao.com/65574.htm

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