證監會建議修訂反洗錢指引 拓寬風險示例 

文章日期:2020年9月18日 17:51

證監會公布,就建議修訂打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(AML/CFT)指引,展開為期3個月的諮詢。證監會指出,修訂將有助證券業採用「風險為本」的方法,打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。市場參與者及其他人士可於12月18日或之前提交意見。

翻查諮詢文件,其中提議作出的修訂,包括將部分《證券業風險為本的方法的指引》內容,納入的《打擊洗錢指引》。例如有內容規定,持牌法團應至少每兩年進行一次定期覆核,若出現重大風險,覆核次數應更為頻密。

證監會亦建議於修訂加中一份風險指標示例清單,就國家風險、客戶風險、產品服務交易風險等,列舉各類風險指標。修訂後清單將包含具有較高客戶風險的指標,例如無明顯原因在香港的持牌法團開立戶口的非居民客戶,以及具有制裁風險的客戶。

此外,證監會建議,加入對跨境代理關係的指引,即本地中介,向外地金融機構提供交易的情況,此類關係下,須採取額外盡職審查措施。

於諮詢文件中,證監會指出,認為修訂可回應部分財務行動特別組織(FATF)報告中提出的問題,例如應加強對外地政治人物、非居民客戶,以及具有制裁風險的客戶採取更嚴格的AML/CFT措施等。

證監會行政總裁歐達禮表示,建議的修訂緊貼最新國際標準,提供了實用導引,令機構能以更具風險敏感度的方式,實施重要措施。他續指,修訂將有助證券業因應所面對的風險的特定性質,更有效地打擊洗錢及恐怖分子資金籌集活動。

 

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