證監禁國信證券前基金經理重投業界9個月

文章日期:2020年5月28日 17:00

證監會公布,禁止國信證券香港前基金經理郭周武重投業界九個月,由今年5月28日起至明年2月27日止。

證監會指,上述紀律行動源於調查發現,郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日於國信證券香港任職時,曾向僱主隱瞞其在兩個證券交易帳戶內所擁有的實益權益及或直接操控權或影響力,以及他在該等帳戶內的交易活動,違反了國信證券香港的交易政策。

該兩個證券帳戶分別由郭周武的一名友人及一名他所認識的人士在另一家經紀行持有。

證監會認為,郭周武以不誠實及蓄意的方式,規避國信證券香港的內部監控政策,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

證監會表示,在決定處分時已考慮到所有相關情況,包括郭周武表示悔意及承認其行為不當,以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

 

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