【獨家】實測重複認購諾誠 1人5戶中3手 自稱券商代表微信教違規

文章日期:2020年3月23日 10:17

新股市場為本港金融市場重要一環,但制度漏洞長年未解決。按《上市規則》,一名投資者透過其個人身分,只可申請認購同一新股一次,但本報記者日前透過名下4家中資券商及1家銀行戶口,各認購1手今日掛牌上市的諾誠健華(9969),最終獲分配3手,反映由券商、銀行、過戶處、保薦人以至監管機構,均未有發現本報記者重複認購。據了解,此做法能「突破防線」,與現行申報機制長期存在缺陷有關(見另稿)。近年大批內地投資者看準此漏洞,組隊重複認購本港新股,建立微信群組專門討論,甚至有自稱券商代表在群組中推銷一人多戶抽新股,儼然已經形成「違規生態圈」。

明報記者

本報記者日前分別透過5個帳戶認購諾誠健華,5個戶口都是同一人名下,以同樣證件登記;於中銀香港(2388)、友信證券及華盛的戶口,各獲分派一手。

港交所回覆本報查詢時表示,《上市規則》不容許投資者重複認購新股,按規則,新股須於申請表格中,作出「任何人士以受益人身分只能作出一次申請」的警告,而上市公司、董事、保薦人及包銷商須採取合理步驟,確保鑑別及拒絕受理重複申請。港交所續稱,公開發售部分的所有認購申請,無論來自個人或經紀,均由新股股份過戶登記處合併處理及審查,以作出鑑別。

港交所:上市公司須採合理步驟拒申請

本報就此查詢諾誠健華、其聯席保薦人摩根士丹利,以及為其提供登記服務的中央證券登記有限公司,於截稿前均未獲回覆。另一聯席保薦人高盛及證監會發言人均表示不評論。

本報在2006年工商銀行(1398)上市時,已曾有報道揭露重複認購新股的漏洞,其他循合規途徑抽新股的投資者,中籤機會因而被分薄。有見此漏洞在十多年來依然存在,內地散戶更大肆宣揚並呼籲來港違規抽新股。本報記者加入內地一個人數約250的微信「打新」群組,有不少人均在群組內「曬」出成功重複認購的記錄,討論涉及新股包括九毛九(9922)、興業物聯(9916),熱門股份幾乎無一倖免,例如早前掛牌的燁星集團(1941),一手中籤率只有3%,但有群組成員更透過一人多戶的方式,聲稱抽中3手。群組內更有自稱券商工作人員的成員,宣揚此類做法,勸說新用戶多開帳戶。

內地現「打新」群組宣揚漏洞

有資深券商界人士表示,坊間早已知曉此漏洞,不少本地客對此頗有不滿。他表示,多戶口認購成風,涉及證監會監察程序不足,以及制度存在無法交叉檢查的漏洞,監管機構應要負上責任,但多年來沒有積極檢討,預計日後也難由當局主導,堵塞漏洞。

■《明報》聲明

一切因測試制度漏洞而購入的諾誠健華股份,本報將會盡快沽出,如有得益,將悉數捐作慈善用途。本報不鼓勵投資者違規認購新股,這次「違規」申請,旨在揭示制度漏洞。