【審查嚴格】瑞銀獲撤處分 分析料證監將續審視保薦人

文章日期:2020年1月15日 17:02

券商瑞銀(UBS)昨日獲證監會撤銷「釘牌」處分,獲准進行新股保薦人業務。安邁法證會計顧問有限公司董事總經理霍德傑(Chris Fordham)表示,雖然對提早撤銷處分略感驚奇,但相信並不代表證監有計畫放鬆對保薦人的監管,他認為,該會就保薦人作出的一系列審查行動仍未結束。

證監會去年3月中發出處分,瑞銀證券因保薦人缺失而「釘牌」一年,其中一項涉及中國森林虛報財務。昨日證監表示,審視瑞銀檢討結果,決定撤銷其處分,相當於提早2個月容許其重投業界。霍德傑表示,留意到近年證監會對保薦人及其所保薦的中國公司審查嚴格,相信趨勢仍會繼續。至於是次提前「放行」,相信瑞銀應該尋求了較有公信力機構的意見,否則證監會是不會接受。

另一方面,安邁分析,2020年隨環球經濟放緩,香港經濟陷入衰退,各界公司更有誘因作出不當行為,例如行為失當、「報假數」。霍德傑表示,公司亦有必要留意科技新產物帶來的風險,如虛擬銀行、區塊鏈,會更易受網絡犯罪(internet crime)、身分盜竊(identity theft)等新型犯罪的侵襲。

記者:馬迪帆

 

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