【撤銷處分】證監會撤銷瑞銀不得擔任保薦人處分 

文章日期:2020年1月14日 17:08

證監會今日撤銷瑞銀證券(UBS Securities Hong Kong)不得為在港交所上市申請擔任保薦人的處分。瑞銀去年因3宗保薦人缺失受到證監處分,其中涉及已除牌的中國森林及天合化工(1619),當時證監會其中一項處分是將瑞銀證券保薦人牌照暫時吊銷一年。瑞銀對此未有置評。

根據證監會通告,瑞銀已按協定委聘獨立的檢討機構,並與該機構合作檢討保薦人業務的政策、程序及常規。該機構在對瑞銀的加強管治程序進行為期10個月的檢討後,得出瑞銀在相關範疇的管治及監控程序大致上設計良好的結論。

證監會表示,決定撤銷釘牌處分,是由於已評估該檢討機構對瑞銀的檢討結果,包括向其取得支持檢討結果的文件,以及要求該機構解釋,為何得出瑞銀具備足夠及有效的管治框架及監控程序的結論。

證監會希望指出,瑞銀個案中所採納的標準,等同於所有持牌保薦人應採納的標準。該會強調,所有持牌保薦人必須明白,監管規定是否獲得遵循,最終取決於公司在執行所有有關首次公開招股(IPO)的任命時,能否在實際的情況下有效地應用及實行該等監控措施,而這需要管理層密切的關注及監督。

記者:馬迪帆

 

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