【證監出擊】證監譴責安德思資產管理 罰款250萬

文章日期:2019年12月23日 17:18

證監會公布,安德思資產管理(香港)因沒有落實足夠的措施,以確保準確及準時地披露八隻香港上市公司股票的須具報權益,遭其譴責並罰款250萬元。

證監會指,在2013年2月至2016年3月期間,安德思在將339份披露通知送交存檔時出錯或有所延誤,導致沒有就在其管理的客戶投資組合中的該等香港上市公司股票的所有須具報權益,向聯交所及相關上市公司作出披露。

證監會在釐定罰則時,已考慮到安德思干犯的缺失所持續的時間及程度;安德思在發現其披露缺失後自行向證監會匯報;安德思已採取補救措施,改善其系統與監控措施;及過往並無遭受紀律處分的紀錄。

 

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