【證監出手】證監因違反披露規定 罰瑞信280萬元

文章日期:2019年6月19日 16:45

證監今日宣布,瑞信因在發表某些有關香港上市證券的研究報告時,沒有遵從披露規定,而對其作公開譴責並罰款合共280萬元。

證監發現,瑞信在2006年至2016年8月11日期間發表的股票研究報告中,沒有披露它們與相關公司的投資銀行業務關係。原因是瑞信的資訊科技邏輯問題所致,而問題已在2016年8月11日被糾正。

另外,證監亦發現,瑞信為了修改其研究報告中的莊家活動披露信息而在2016年8月進行系統更新工作,惟不慎將有關披露信息從研究報告的披露信息範本中移除,導致瑞信在2016年8月至2017年5月31日期間所分發的部分股票研究報告,沒有披露瑞信為莊家。這個問題已在2017年5月31日糾正。

證監認為,瑞信沒有制訂有效的系統及監控措施,以確保符合披露規定和及時偵測披露缺失。