【證監譴責】招商證券(香港)被證監譴責及罰款

文章日期:2019年5月30日 17:16

證監會公布,因招商證券(香港)與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失,對其作出譴責及罰款500萬元。

證監會發現,在2011年10月1日至2014年9月30日期間,招證曾經約800次為了《證券及期貨(客戶款項)規則》明確容許的目的以外的目的,將介乎68000元至3.08億元的資金由客戶信託帳戶轉出。

招證亦沒有聘用適當的職員來進行其業務,也沒有設立妥善的內部監控措施和程序以確保遵從《客戶款項規則》及保障客戶資產。

證監指,穩妥保管客戶資產是持牌法團的基本責任,因此,即使客戶資金其後在同日便被轉回客戶信託帳戶,仍不能姑息。招證採取有關做法超過三年,顯然違反該項基本責任,及沒有遵從《客戶款項規則》和《操守準則》。

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