【證監打老虎】四大投行因保薦人缺失 被證監重罰近8億元

文章日期:2019年3月14日 16:54

證監會發出公告,向瑞銀、渣打、大摩及美銀美林四大投行,就中國森林及天合化工申請上市時出任保薦人缺失行為作出譴責,合共重罰7.87億元。

其中瑞銀罰款最為龐大,涉及3.75億元。證監指,瑞銀為中國森林及天合化工申請上市時出任保薦人,行為缺失;證監會亦暫時吊銷瑞銀就機構融資提供意見的牌照,為期1年,期間瑞銀將不得為任何上市申請擔任保薦人。

另外,牽涉2009年中國森林上市「造假數」的瑞銀投資銀行前高層岑天亦被證監會暫時吊銷牌照兩年,原因是他在負責監督中國森林的上市申請工作時,沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

證監會指,調查發現,瑞銀沒有就中國森林業務的多個核心範疇作出合理盡職審查,包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在、對公司資產的受保範圍盡職審查不足;對中國森林客戶的盡職審查不足等。此外,瑞銀任天合化工的聯席保薦人之一,沒有遵從盡職審查會見的具體指引,包括讓天合化工介入控制盡職審查訪談程序,訪談問題含糊不清,亦沒有採取適當步驟處理客戶訪談中出現的預警跡象。

證監又稱,對另一宗上市申請內其他各方的紀律處分程序尚在進行中,證監會在對那些其他各方的紀律處分程序結束之前,將不會披露導致其就該另一宗上市申請對UBS作出紀律行動的詳細調查發現。早前有傳指,該間上市公司為中金再生。

證監會亦對同樣於2009年任中國森林聯席保薦人的渣打作出譴責,指其沒有履行應盡的責任,就中國森林業務的數個核心範疇作出合理盡職審查,故處以罰款5970萬元。

此外,證監會亦就摩根士丹利和美林證券於2014年天合化工上市擔任聯席保薦人時,沒有履行應盡責任而作出譴責並分別向前者處以2.24億元,後者1.28億元罰款。證監會認為,摩根士丹利和美林證券沒有遵從盡職審查會見的具體指引,讓天合化工介入控制盡職審查訪談程序,訪談問題含糊不清,亦沒有處理訪談中出現的預警跡象。

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