【證監出擊】證監吊銷招證前負責人牌照 涉IPO保薦

文章日期:2019年2月27日 16:37

證監會公布,招商證券(香港)前負責人員吳亦農因違反證監會的《操守準則》及《保薦人指引》,遭證監會暫時吊銷牌照,為期18個月,至2020年8月24日止。

證監會指,招商證券是2009年某項上市申請的其中一名保薦人,而吳亦農是負責監督執行該項上市申請的保薦人主要人員。

證監會發現,吳亦農沒有履行其作為保薦人主要人員及招商證券負責人員的職責,包括沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度,處理該項上市申請;確保招商證券能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序;及勤勉盡責地監督其下屬及招商證券執行的保薦人工作。

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