【無紙化】證監及港交所就證券無紙化展開諮詢

文章日期:2019年1月28日 17:17

證監會、聯交所及證券登記公司總會今日就實施無紙證券市場,進行聯合市場諮詢,為期三個月,至4月27日,料於今年7月發表諮詢總結,屆時證監會開始進行有關條例的起草工作,而聯交所及證券登記公司總會則會開發所需系統。文件中指,料於2020年初期實施證券無紙化。

證監表示,市場在實施證券無紙化後,投資者可用其名義持有及轉讓證券,而無需任何實體的股份證明書或其他紙張文件。證券數碼化後會取消人手處理的程序,有助改善交易後的交收和相關服務,提升本地市場的效率及在全球的競爭力。而且無紙證券有助提高法律保障及透明度、提升效率及完善金融市場架構。

證監早於2010年已就證券無紙化在市場進行過諮詢,今次諮詢中建議主要分幾方面,一是投資者有權選擇以自身名義及無紙形式持有證券,不過投資者需要就上述證券開設新的「USI戶口」及「USS戶口」,前者在上市公司的股份過戶處開戶,以個人名義登記;後者則以機構投資者名義在保薦結算或託管商參與者(保薦 CP)開戶。現時中央結算系統內的任何戶口都不會管理無紙化證券。

二是股份過戶處不再擔任「系統營辦者」一角,而是需要承擔證明和轉讓上市證券的法定擁有權的角色,故證監建議,將《證券及期貨條例》中的調查及監察權力適當擴大至股份過戶處,同時會更具體訂明《條例》中對股份過戶處的審批和規管。

三是建議定登記證券持有人向發行人提供一個獨有的身分號碼,令上市公司可以分辨不同的證券持有人,同時提供額外的查驗,加強證券無紙化的穩定性。文件建議,身分號碼可用香港身份證、護照資料或公司登記號碼。

另外,文件中亦指,無紙證券市場措施亦會分階段實施,先處理在香港及海外註冊成立的公司股份,之後會涵蓋上市基金、股權、認股權證及預託證券等證券。而且,證監建議,不應提供將無紙證券重新實物化的選擇,認為香港市場對電子帳單的依賴較上次諮詢更高及普遍,相信是取消該選擇的適當時機。

在推行經修改模式的新系統時,香港交易所及股份過戶處將承擔主要支出,以支持香港市場的持續技術發展;加上現有程序大多得以保留,市場參與者需承擔的成本會較低。

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