【行為失當】審裁處向前金豐高層施加制裁

文章日期:2019年1月21日 19:02

證監會公布,審裁處對中國金豐前行政總裁姜惠芬施加取消資格令、冷淡對待令和終止及停止令。此前,審裁處裁定姜干犯虛假交易罪行。而姜的友人吳秀容及業務夥伴陳國楨早前亦被裁定曾經從事市場失當行為,遭審裁處施加冷淡對待令和終止及停止令。

審裁處向姜惠芬施加取消資格令,禁止她擔任上市法團的董事或直接或間接關涉或參與上市法團的管理,為期四年;另對姜、吳及陳施加冷淡對待令,禁止他們直接或間接處理任何證券、期貨合約或槓桿式外匯交易合約,或該等產品或集體投資計劃的任何權益,分別為期四年、三年和兩年。同時,審裁處亦向姜、吳及陳施加終止及停止令,禁止他們作出虛假交易。若他們日後再度干犯虛假交易,即屬刑事罪行。

審裁處指出,將進一步命令他們支付證監會的法律和調查費用,以及政府和審裁處所招致的費用。

審裁處在2018年8月3日裁定姜、吳及陳在2009年8月至2010年4月期間,曾經從事虛假交易的市場失當行為,三人曾利用14個證券交易帳戶買賣大量中國金豐股份,造成交投活躍及在價格方面的虛假或具誤導性的表象。審裁處裁定,上述市場失當行為由姜全面主導,而吳及陳則在知情的情況下積極協助姜執行該項構成罪行的計劃。

 

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