【證監出手】證監向三間證券行發出限制通知書

文章日期:2019年1月4日 16:42

證監會向富昌證券、富途證券及公平證券三間證券行發出限制通知,禁止它們在與涉嫌市場失當行為有關的客戶帳戶內接受或作出上市衍生權證的買賣盤。

有關限制通知書禁止該等經紀行在未取得證監會事先書面同意的情況下,透過有關客戶帳戶或代表持有該等帳戶的客戶於香港聯合交易所營辦的證券市場上就任何上市衍生權證接受或作出任何買入盤或賣出盤指示。

證監指出,該等經紀行並非證監會的調查對象,並已就證監會正在進行的調查作出配合。有關限制通知書並不影響它們的運作或它們的其他客戶。

證監會認為,就維護投資大眾的利益或公眾利益而言,發出有關限制通知書是可取的做法。證監會表示,有關調查仍在進行中。

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