【官方出手】摩通香港遭金管局譴責及罰款1250萬元

文章日期:2018年12月28日 18:05

金管局今日表示,譴責JPMorgan Hong Kong(摩根大通香港)違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》,同時命令摩根大通香港繳付1250萬元罰款。

金管局指出,摩根大通香港未有設立及維持有效措施,以識辨及處理不遵守《打擊洗錢條例》的電傳轉賬;亦沒有履行條例下關於客戶盡職審查及持續監察業務關係的責任。

是次紀律處分行動是根據金管局的調查結果而作出的,調查發現摩根大通香港於2012年4月至 2014年2月期間,在數個主要管控範疇存在缺失。例如沒有做足客戶盡職審查,沒有取得註冊資料證明書或等同文件以核實有關客戶的存在,以及核實實益擁有人的身分。

另外,亦未有就關連組別內的某些客戶進行定期覆核。例如在該等關連組別的495位高風險客戶中,有259位客戶並沒有接受年度覆核。

《打擊洗錢條例》要求在附隨有關電傳轉賬的信息或付款表格內須要包括匯款人的姓名或名稱,但該行進行了數宗匯出電傳轉賬,而沒有在有關的SWIFT信息中包括匯款人的姓名或名稱。

金管局命令,摩根大通香港要向金管局呈交一份由獨立外聘顧問撰寫的報告,評估所採取的補救措施是否足以解決金管局所指出的違反及其他缺失。

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