【證監出手】Ardon Maroon干犯交叉盤交易缺失 遭證監罰款80萬

文章日期:2018年12月27日 17:46

證監會公布,Ardon Maroon Fund Management(現稱 China Silver Asset Management)在管理AM基金時干犯有關交叉盤交易的缺失,遭證監會譴責及罰款80萬元。

證監會發現,Ardon Maroon在2014年8月8日向一家經紀行發出指示,在聯交所就一家上市公司的1500萬股股份執行交叉盤交易,以致AM基金作出了一項清洗交易。Ardon Maroon其後指示另一家經紀行交付相關股份,以結算該清洗交易。

證監會指,交叉盤交易如不涉及實益擁有權的轉變,便屬於清洗交易,在《證券及期貨條例》下被視為操縱行為,有損市場廉潔穩健。此外,AM基金所進行的清洗交易亦令基金產生了逾13.3萬元不必要的交易費用,不符合基金持有人的最佳利益。

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