【監控缺失】證監發通函:要求持牌法團做好內部監控

文章日期:2018年12月19日 20:00

證監會對持牌法團刊發通函,要求法團檢視有關保障客戶資產及監督客戶主任的內部監控措施。證監稱,近期發現多宗損害到客戶利益的客戶主任失當行為個案,其中較嚴重的個案涉及未經授權的交易及挪用客戶資產。這些個案顯示,持牌法團在主要運作範疇上出現嚴重的內部監控缺失,以及管理層對客戶主任的監督不足。

有見及此,證監對11家中小型證券經紀行就其保障客戶資產的內部監控措施進行實地查核,及向35個個經紀集團派發問卷進行主題檢視,再與經紀行的高級管理層會面並對有關文件作抽樣檢視。

證監亦就以上查核及檢視發表報告,認為薪酬制度中的誘因錯配、職責劃分不足、保障客戶帳戶的監控措施不足及對客戶帳戶的合規核查不足等四項為主要監管關注事項,並分別列明持牌法團應如何就以上事項制定內部監控政策及程序,保障客戶以受財政損失。

證監同日亦發出一份自我評估查檢表,以協助證券及期貨經紀行進行內部監控檢討。該表涵蓋證監會預期經紀行應採取的關鍵監控措施,以及從上述簡要查核及主題檢視中所識別出的一些良好作業手法。

證監會強調,持牌法團及其高級管理層對維持適當的操守水平和完善的政策及程序負有首要責任。如未能為上述目的制定有效的監督及監控制度,持牌法團及其高級管理層便可能會遭證監會採取監管行動。

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