未履RO職 藺常念釘牌7.2月

文章日期:2021年6月11日

【明報專訊】根據證監會公告,本地股評人、智易東方證券行政總裁藺常念牌照遭證監會暫時吊銷7.2個月,由昨日(10日)起至2022年1月16日止。證監會指出,早前智易東方犯下違規行為,可歸因於藺常念未履行作為智易東方負責人員(RO)兼高級管理層成員的職責。智易東方數年前曾因業務及銷售活動違反發牌條件,遭證監會譴責及罰款630萬元。根據資料,藺除任職證券行,亦頻頻登上本地電視財經節目,同時於多家報紙皆有撰寫專欄。

違反牌照條件 證監批有缺失

翻查早前公告,智易東方於2014至2015年間,向8名客戶提供委託帳戶管理服務,以此賺取管理年費,被認定違反牌照條件。同年,該行曾促成36名客戶直接於4家上市公司認購非上市債券,共計涉及1.08億元交易金額,從中收取佣金;同樣被認定違反牌照條件。此外,於上述債券銷售的盡職審查、風險評估等方面,該行均有缺失。

證監會昨日公告則指出,智易東方的系統及監控缺失,可歸因於藺常念沒有履行其作為該行負責人員兼管理層成員的職責。其中,藺常念尤其未能妥善了解、管理該行業務,妥善管理風險,實施足夠的程序及監控措施等。證監會指出,藺常念違反了《操守準則》第2項、第9項以及第14.1段,令藺繼續進行受規管活動的適當人選資格備受質疑。綜合藺從業時間頗長、未有客戶因違規交易而蒙受損失等情况,作出本次紀律處分。