證監罰匯豐投資基金等350萬 - 20200408 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監罰匯豐投資基金等350萬

文章日期:2020年4月8日

【明報專訊】證監會昨日公布,對負責匯豐投資業務的兩基金公司,包括匯豐投資基金及匯豐環球投資管理,處以譴責及罰款350萬元。當局調查發現,於2010年至2016年間,匯豐旗下部分基金在匯豐關連實體(即匯豐銀行或其聯屬公司)的帳戶內存放現金,但大多數存款卻未曾收到任何利息,違反基金管理相關規定。

存款匯豐無收息違規

證監會獨立檢討發現,於2015年1月前,兩公司均未有制定現金管理的程序,以確保存放於匯豐銀行的現金可按不低於商業利率收取利息。檢討又發現,兩公司每日監察基金現金結餘的流程未被記錄在任何政策及程序中,且並非旗下全部53隻基金均具有檢討程序。證監指,基金公司對現金管理的內部監控程序不足,亦未有盡力減少利益衝突。

匯豐回覆本報查詢,指旗下兩基金公司接受監管機構作出的決定,並已加强就管理現金存款的內部監控、程序及慣例。匯豐表示,致力嚴格遵守所有的監管要求,並在內部政策和程序中實行最高標準。根據證監會公告,兩間基金公司已同意自願向受影響基金支付43.3萬美元,相當於因公司缺失而造成的財務影響。此外,匯豐投資基金及匯豐環球投資管理亦委聘了獨立檢討機構進行檢討,將在9個月內向證監會報告。