中證監狠批大公國際 責令整改一年

文章日期:2019年3月24日

【明報專訊】以往中國的評級機構備受官媒追捧,指出要打破西方評級機構的壟斷。然而,近一年來國際評級機構紛紛進軍內地,反過來打破中資在境內的壟斷地位,中資卻「不爭氣」,一再受罰。繼去年8月被處分後,中證監日前再度點名大公國際,責令其整改一年,其間不得承接新的評級業務。

時隔7個月再受罰

中證監日前透露,組織了北京、天津、上海、深圳證監局聯合滬深交易所、證券業協會以及交易商協會,對7家評級機構開展了現場檢查。這7家被檢查的評級機構當中,有4家被點名,當中只有大公國際被責令整改,期限為一年,整改期間不得承接新的證券評級業務,並要更換不符合條件的高級管理人員。

自去年初國際評級機構公司籌備進軍內地開始,當局已非首次排查國內評級機構。事實上,這是繼去年8月後,大公國際再一次受罰,當時當局指摘該行直接向受評企業提供諮詢服務,收取高額費用,責令其暫停債務融資工具市場相關業務一年,期間不得承接的證券評級業務。因此今次大公國際再度受罰,是把整改期由即日起延長一年。

與此同時,國際評級機構紛紛進入國內市場。標普於今年1月獲人行批准在北京設立全資子公司,而穆迪及惠譽亦曾透露有相關計劃。

中誠信等3機構被警示

除大公國際外,中證監同時對東方金誠國際信用評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司及穆迪有份投資的中誠信證券評估有限公司,均出具監管警示函。

中證監雖未有指出上述4家公司受罰或被警示的原因,但就總括指出,檢查發現部分證券評級機構存在不少問題, 包括利益衝突防範機制缺失,違背獨立原則,而級別上調缺乏客觀依據,亦未關注到受評對象的重大變化。對於資產證券化項目的盡職調查亦不充分,現金流預測不審慎。

當局同時指出,下一步會繼續高度關注評級機構評級虛高、評級泡沫,未能有效揭示信用風險等突出問題,嚴肅查處惡意造假等失信行為,並追究直接責任人和公司高級管理人員的責任,凈化信用評級市場環境。

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