上市委去年制裁董事激增4倍 總數達120人 業界:制裁欠阻嚇力

文章日期:2019年3月20日

【明報專訊】港交所(0388)近年積極執法,上市委員會昨日公布2018年工作報告,當中揭示上市委員會過去一年的紀律行動,被制裁的董事人數按年大增4倍至120人,發出執行指令次數亦增加兩倍,惟儘管被制裁的董事人數增加,惟上市委員會主要依賴公開譴責、或當事人下次出任上市公司董事時會把事件列入考慮因素等,作出制裁,被業界批評為欠缺阻嚇力。

明報記者 陳惠恩

委員會的工作報告指,去年被譴責上市公司董事人數高達120人,比2017年的24人急增4倍,其中受制裁的執董及非執董人數分別為71人及39人;發出執行指令的次數亦由2017年的5次增加至去年的22次;期內共有21宗紀律行動審結個案,包括已進行聆訊且已公布結果的個案,比起2017年及2016年的9宗及8宗,數目上升至少3倍。

受制裁非執董佔39人

委員會指執法個案數目增加,背後有諸多原因,「但顯然與近年整體調查數目趨升有關」,未有將情況與上市公司質素拉上關係。而上市部去年亦保持與各監管機構溝通,為證監會、廉政公署及香港警察商業罪案調查科等其他監管機構,協助提供72項文件要求及7份證詞,兩樣數字都比2017年為高。

21宗紀律審結案 按年升3倍

另外,截至2018年12月31日,上市委員會仍有15宗需要處理的覆核個案,當中包括上市公司的除牌、對董事作出制裁及拒絕上市申請。而委員會去年共處理39宗要求覆核的申請。

上市委員會同時需要負責處理新股的上市申請,報告列明,去年委員會審閱的申請數目達歷史新高,較2017年審閱申請數目高24%,而於年內批准及上市的申請有128家公司,較2017年的85宗多出43宗或51%。

審閱新股申請宗數創新高

工作報告除對去年作工作總結外,更有今年的工作重點(見表),委員會指「市場發展及市場質素將繼續是聯交所兩大工作重點」,除了就借殼上市及核數師就財務報表發出不表示意見(或否定意見)兩份諮詢文件的總結外,更預告會刊發「法團身份的不同投票權受益人的諮詢文件」,意味今年港交所會重啟去年7月突然煞停的企業同股不同權的諮詢工作。

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