轟證監拒交協議文件 阻投資者索償 - 20190319 - 報章內容 財經 - 明報財經網

轟證監拒交協議文件 阻投資者索償

文章日期:2019年3月19日

【明報專訊】獨立股評人David Webb昨日除了狙擊金蝶國際(0268)外,亦另行撰文估計,證監會上周處分4家投行保薦新股上市失責的做法,目的是避免留下證據,令所涉投行及承銷商日後面臨被天合化工(1619)及中國森林投資者起訴的風險,炮轟此舉令投資者無法獲得任何賠償。

天合化工及中國森林投資者難循民事起訴

證監上周四(14日)公布,瑞銀、渣打證券、美銀美林及摩根士丹利因出任保薦人失責,合共被罰近7.9億元,瑞銀更被吊銷牌照一年。Webb表示,近日曾向證監提出申請索閱證監與4家投行之間的協議文件,卻被拒絕,質疑做法是避免在公開資料留下證據,並指今次處分罰款全歸政府,反之投資者不獲任何賠償。

證監去年6月底表示,已在市場失當行為審裁處對中國森林前主席李國昌及前行政總裁李寒春展開研訊程序,更引《證券及期貨條例》第213條尋求法庭頒令,要求二人向小股東「回水」,惟至今仍未有進展。

而早於2017年1月,證監已入稟高院,以同一條例要求中國森林高層、保薦人瑞銀及渣打證券,與核數師畢馬威,向小股東還原交易。後來證監因「時效已過」而撤銷各項起訴。