西證負責人參與配資 中證監責令免職

文章日期:2019年3月19日

【明報專訊】早前A股大幅上升,惹來監管關注,中證監多番強調重點排查券商的場外配資風險,令熱炒一時的股市一度冷卻。到了昨日,中證監通報第一宗有關執法。西部證券一名營業部負責人因參與場外配資,被責令免職。

被指無落實帳戶實名制

內蒙古證監指出,一名叫劉強的人在擔任西部證券包頭鋼鐵大街證券營業部負責人期間,不落實證監會關於帳戶實名制的監管要求,組織帳戶出借以及配資活動,並且為雙方提供擔保,擾亂了證券市場秩序。

當局指出,以上事實有詢問筆錄、銀行流水、劉強電腦文件等證據證明。由於這行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的規定,劉強在兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務,或實際履行上述職責。

本月8日以來各地證監高調關注場外配資的問題,廣東和浙江證監已分別召開過座談會,警告證券經營機構不可與各類配資機構合作。監管當局擔心重現2015年因場外配資而醞釀的大跌市。自當日起直至昨日,上證綜指尚未重返3月7日的3100點水平。