中國森林造假案傳和解 兩保薦人不評論 證監:無補充

文章日期:2019年3月12日

【明報專訊】據路透社報道表示,兩家同樣傳牽涉2009年中國森林上市「造假數」的保薦人瑞銀及渣打,已與證監會達成協議和解,內容將於稍後公布。一般相信,此舉有助瑞銀掃除在本港業務前景的不明朗因素,甚至有投行及法律界估計,其他被證監會展開行動追究責任的保薦人,亦有望近期內相繼結案。

明報記者 陳偉燊

路透社報道引述代表證監會的資深大律師翟紹唐,昨日(11日)於上訴審裁處庭上指出,瑞銀及渣打就證監原本紀律處分結果上訴前,已經與證監達成協議,協議的詳情容後公布。證監發言人回覆本報時稱,不會就有關報道有額外補充。瑞銀發言人則稱,不會就路透社的報道作評論。至於渣打方面,則早於2015年已經結束新股保薦人及投資銀行業務,路透社引述渣打表示,不會就報道作評論。

保薦人紀律行動年內料陸續結案

事件源於瑞銀及渣打於2009年尾保薦中國森林招股上市,但上市僅14個月後即在2011年1月底宣布停牌。事件更牽涉公司前行政總裁李春寒在停牌前偷步沽貨套現3.99億元,並且在發現2010年度帳目存在不合規情况,其後李春寒挾公款3000萬元人民幣逃循國內被拘留。

事件曝光後,中國森林陸續公布2010、2011、2012及2013年度業績時,累計虧損93.31億元,整體資產淨值大減至7946.6萬元。最後中國森林宣布破產清盤,並於2017年2月中除牌。

不過,事件其後餘波依然不斷,其中保薦人瑞銀及渣打分別於2016年10月及11月收到證監知會就一宗保薦人工作的調查。瑞銀去年3月更披露,保薦人資格遭證監「釘牌」18個月並罰款1.19億元,表明會上訴。同時渣打投資銀行前高層岑天亦提出上訴。另自2018年5月,證監會另一方面要求市場失當審裁處,跟進中國森林主席李國昌及李春寒利用虛假資料利誘他人買賣股份,進行研訊。

顧問公司Quinlan & Associates行政總裁Benjamin Quinlan向路透社表示,今次和解對瑞銀是好事,最少知道其營運能力情况。同時律師行Freshfields表示,預期今年內陸續會見到,證監會對上市保薦人採取的紀律行動結案。

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