招證前僱員釘牌年半 料涉中金再生上市

文章日期:2019年2月28日

【明報專訊】證監會公布,暫時吊銷招商證券(香港)前負責人員吳亦農的牌照18個月,裁決涉及吳亦農在2009年一宗上市申請出任保薦人主要人員時,未有履行職責。本報翻查資料,在2009年招商證券(香港)以保薦人身分協助安排成功上市的新股僅腸衣生產商神冠控股(0829)和中金再生(前上市編號0773),其中吳亦農曾在中金再生招股文件上以主要人員身分簽署。

證監會公布,吳亦農因違反《操守準則》及《保薦人指引》,遭證監會暫時吊銷牌照18個月,由2019年2月25日起至2020年8月24日止。證監指,招商證券(香港)在2009年某項上市申請出任其中一名保薦人,吳亦農當時是負責監督執行的保薦人主要人員,證監發現,吳氏並無履行其作為保薦人主要人員及招商證券負責人員的職責,因他「無以適當技能、小心審慎和勤勉盡責的態度,處理該項上市申請」;以及確保招商證券能夠維持適當的操守標準及遵守恰當的程序;及勤勉盡責地監督其下屬及招商證券執行的保薦人工作。

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