證監凍結3券商戶口 涉38億 包括金利豐等 案件集資金額與華瀚一致

文章日期:2019年2月16日

【明報專訊】證監會昨日宣布,凍結3名券商旗下客戶帳戶資產共最多38.14億元,金利豐(1031)再次榜上有名,另外兩家券商為海通國際(0665)及長江證券。證監調查發現,有上市公司涉嫌虛報其財務資料,誘使投資者參與該公司涉資38.14億元的集資活動。調查並發現,該上市公司兩名高層涉嫌挪用公司逾2億元資金。翻查聯交所上市公司通告,去年底被證監勒令停牌的華瀚健康(0587)2015年集資額剛好為38.14億元一致。

明報記者 陳惠恩

金利豐行政總裁朱李月華接受本報電話訪問時指,證監不時有行動凍結客戶資產,至於今次行動涉及到的戶口,據她了解所涉銀碼不多,對金利豐的營運不大影響。她更指,提出凍結戶口的情況不限於證監會採取行動,亦偶然包括因為私人仲裁關係而令客戶戶口受影響。海通國際透過公關稱,會配合執行證監的要求,沒有進一步回應。

朱太:金額不大 無礙營運

據政府憲報公告,一家上市公司被懷疑在其多份公告及年報中,披露虛假或具誤導性的財務狀况資料,而且該等資料與公司在2015年進行的集資活動有關,當時公司共集資38.14億元。

涉虛報資料 前後集資逾38億

而根據目前資料顯示,負責披露虛假資料應是該上市公司的兩名高級管理層的人士。二人同時涉嫌透過個人持有的離岸公司挪用部分上集資所得資金,涉款達2.58億元。部份資金被存入一間公司A,而公司A則持有上述被證監凍結的戶口。

證監指,相信有必要凍結有關戶口,以保存有關資產待進一步調查,涉案二人有機會被勒令還原交易,即向投資者「回水」,以及賠償上市公司。不過,據證監披露,3個被凍結戶口資產合共僅得13.75億元,遠低於該公司當日集資所得金額。

或須還原交易向股東「回水」

翻查上市公司通告,自去年11月遭證監勒令停牌的華瀚健康,於2015年先後兩次以發可換股債券及供股的方式集資共38.14億元(見表)。另據中央結算系統持股紀錄(CCASS)顯示,金利豐於去年11月22日持倉股數達19.86億,以該股停牌前市價0.53元計,共值10.5億元。

證監主席雷添良昨晚出席新春酒會後表示,調查正在進行中,會否涉及其他客戶或採取法律行動,則視乎調查結果。他指相關戶口問題詳情已在憲報刊登,不會評論個別個案。

同場的朱李月華表示,公司早前曾收到來自證監會通知,有客戶的帳戶被暫停不能進行任何買賣;證監會亦曾向該行出查詢,但不清楚證監有否調查其他客戶。她補充,同類事件在行內常見,甚少個案被證監會刊憲。