沒交代有否處理啤殼 證監籲聯交所檢討

文章日期:2018年12月22日

【明報記者】證監會就聯交所規管上市事宜的表現發表檢討報告,當中就審批新股合適性事宜上,提到有懷疑造殼的個案時,上市部會向上市委員會尋求指引,惟證監會稱,個案檔案「並無記錄上市委員會就該等特別關注事項所作出的討論」,更指證監會不知該等事項是否獲得處理。 證監會建議,交易所應檢討其作業手法及程序,確保上市部所提出的關注事項獲處理,及將有關決定以文件記錄,不論委員會是否認同或駁回所提出事項。

呈上市委後 無討論記錄

證監會又稱,多宗「潛在空殼」特點的上市個案中,有申請人在上市部無作出有關要求下,自願延長禁售期,證監會認為,自願延長禁售期可能是涉嫌造殼者的手段,試圖藉此利用交易所的明確測試方針達到空殼上市目的,而經更新的《首次公開招股指引信》改善交易所在評估具有潛在空殼特點的上市申請人是否適合上市時所採用的方針,認同有助打擊造殼及殼股交易活動。

對於交易所判斷發行人的主要業務是否出現根本轉變上,證監會認為,由於上市部並無書面指引,須依賴職員的經驗及能力來識別問題及判斷,建議上市部就反收購行動制訂書面指引。證監會又稱,部分個案並無詳細記錄上市部在考慮交易是否屬於反收購行動時的評估準則,建議上市部職員應在檔案內備存更詳細紀錄。

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