證監牌照申請趨升 連續兩季虧損

文章日期:2018年12月8日

【明報專訊】證監會昨刊發截至9月底的季報,期內持牌機構及人士和註冊機構的數目達4.6萬,按年增加4.7%,持牌機構的數目上升近9%至2844家,兩者均創下新高。而牌照申請亦有見上升趨勢,申請證監會牌照及進行新受規管活動牌照的數目皆按年上升14.6%,分別錄得2354宗及7244宗申請。另外,證監過去一季亦審閱118宗新上市申請,數量較上季增加7%。

持牌機構升至2844家 創新高

證監今年多次在公開場合表示會繼續以「前置式監管」打擊市場失當行為。證監本季內對5家持牌機構及5名代表採取了紀律處分,合共罰款4040萬元。惟據季報顯示,今季並沒有對任何人士及公司提出刑事檢控。

證監截至9月底,第二季虧損1286.8萬元,去年同期為2601萬元盈餘;首兩季虧損600萬元,去年同期賺2800萬元。今季收入為4.33億元,較去年同期減少8%,上季收入錄得4.41億元。季度開支為4.46億元,較上季增加3%。截至9月底,扣起預留30億元作日後可能購置辦公室物業之用後,儲備維持在42億元,人手比去年增19位至894名。

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