外管局點名東亞光行民行違規

文章日期:2018年12月7日

【明報專訊】中國國家外匯管理局昨日通報15宗通報外匯違規案例,東亞銀行(0023)、光大銀行(6818)、民生銀行(1988)及平安銀行的分行亦被點名處罰。東亞銀行、光大銀行及民生銀行股價昨日分別跌3.04%、1.02%及0.98%。

當局指,東亞銀行廣州分行在2016年2月至5月未盡審核職責,在企業進口合同和貨物發票存在多處明顯不一致的情况下,違規辦理預付貨款付匯業務,處以罰款50萬元(人民幣,下同)。光大銀行海口分行涉嫌虛假轉口貿易,當局稱,在2015年12月至2016年5月,該分行憑企業虛假合同和提單辦理轉口貿易付匯業務,處以罰款80萬元。

民行辦內保外貸 罰款307萬最多

另外,民生銀行的大連分行則違規辦理內保外貸,罰款307.3萬元,該通報指出,該分行在2015年7月至2016年3月辦理內保外貸簽約及履約付匯業務時,未盡審核責任,未按規定對預計還款資金來源及相關交易背景進行盡職審核和調查。而平安銀行廈門分行被指在2015年9月至2016年9月,憑企業虛假合同和提單辦理轉口貿易付匯業務,被罰款280萬元。