高盛因「一馬」再陷信譽危機 前高層涉嫌行賄 奪主權基金發債生意

文章日期:2018年11月18日

【明報專訊】捲入馬來西亞主權基金「一馬發展公司」(1MDB)貪腐醜聞的高盛,過去一周股價偏軟,上周一更重挫7.5%,是7年來最大單日跌幅。這宗涉及數以十億美元的金融欺詐案,牽涉馬來西亞金融界人士劉特佐(Jho Low)與高盛千絲萬縷的關係。

聯邦檢察官表示,高盛前東南亞業務主管Tim Leissner按劉特佐的賄賂建議,爭取1MDB的融資業務 。Leissner早前承認參與洗錢及違反《海外反腐敗法》。當醜聞於2016年初次爆出, Leissner離開了高盛。美國大型投行高層遭受檢控,是2008年金融海嘯之後較罕見的事,為高盛及其新任行政總裁David Solomon帶來巨大壓力。Solomon上周三向職員稱,涉案人士的行為應受譴責。《紐約時報》引述知情人士稱,美國檢察官正繼續調查高盛及其職員。

早年售次級抵押產品被批貪婪

高盛因銷售次級抵押貸款相關金融產品的過程,被指虛報及漏報關鍵信息以欺騙投資者,被視為華爾街貪婪的象徵。高盛近年致力重建聲譽,卻又因1MDB貪腐醜聞而令其再陷信譽危機。美國布魯克林的檢察官所提交的法庭文件,為高盛描繪了一幅醜陋的畫面。為1MDB集資起關鍵作用的高盛,被指提供賄賂和回扣,以獲得價值65億美元的債券承銷交易,從中在2013年收取高達6億美元的承銷費,遠高於其他投行按1%至2%比例所收取的費用。馬來西亞現任財政部長表示,正要求高盛退還全額6億美元的債券承銷費用。

馬哈蒂爾﹕高盛欺騙了大馬

馬來西亞首相馬哈蒂爾上周出席東盟峰會時稱,高盛在1MDB案欺騙了馬來西亞。美國司法部調查顯示,從2009至2014年,該基金高層挪用至少45億美元。除Tim Leissner以外,高盛另一前高層Ng Chong Hwa亦因涉嫌參與洗錢及賄賂,被美國司法部起訴。他本月初在馬來西亞落網,稍後將被引渡美國受審。

法庭文件稱,Leissner與劉特佐網上聊天時,劉特佐就提到要送「蛋糕」巴結1MDB官員,「蛋糕」就是指賄賂。

美國司法部稱,高盛亞洲業務至少有一名高層知悉內情。此人未被起訴,而法庭文件也未透露其身分。《紐約時報》引述知情人士稱,此人是高盛亞洲投資銀行業務的聯席主管Andrea Vella,而高盛近日已暫停Vella的職務。

Leissner 8月向司法部求情時,也曾提到Vella在2012年的一次會議,同意Leissner和 Ng Chong Hwa的意見,向高盛的合規部門隱瞞賄賂官員的事,以換取發債融資的交易。 Leissner承認向高盛合規人員隱瞞事件,聲言這是高盛文化的一部分。

隱瞞賄賂 換取發債交易

不過高盛一再淡化其在1MDB醜聞的角色,稱其不知該基金的資金內情,正配合當局調查。高盛現任董事長兼前行政總裁Lloyd Blankfein亦試圖將此事定性為流氓員工的不法行為。他早前稱,這些人利用私人手機等,規避了高盛的保障措施,並且撒謊。

但《華爾街日報》本月初引述知情人士稱,Blankfein在2009至13年間,曾兩度與納吉布及醜聞關鍵人物劉特佐會面,談論1MDB。其中一次會議的舉行時間,更是在高盛合規部門對劉特佐的背景感到擔憂,建議不應與他做生意後進行。

投資者恐懼「未曝光部分」

高盛發言人稱, Blankfein在擔任高盛行政總裁的12年間,會見過許多人,他並不可能知道納吉布是否邀請劉特佐出席上述兩次會議的任何一次,而且他對會見劉特佐沒有印象。目前沒有迹象顯示, Blankfein當時意識到高盛合規部門對劉特佐感到擔憂。

市場人士指出,高盛未被指控涉及不法,卻可能要為此案支付巨額罰款。加拿大皇家銀行資本市場的分析認為,這不是罰款金額的問題,而是還有很多事不為外界所知,市場因為這些未知數而感到恐懼,拖累了高盛的股價。

明報記者 黃展翹

[企業地球村]

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