證監更新指引 可按受害人多寡罰款 - 20180811 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監更新指引 可按受害人多寡罰款

文章日期:2018年8月11日

【明報專訊】證監會宣布更新罰則指引,於部分個案中,施加在違規人士身上的罰款或可按受害人數增加,例如一宗違規金融產品銷售案,受害者有3名,按每人罰款上限1000萬計,罰款可按人數乘以3,即增至3000萬元,惟具體罰則按個案而定,不一定適用於每宗個案。

稱具體罰則按個案而定

根據《證券及期貨條例》,如持牌人士或機構違規或犯下有損投資者或公眾利益的行為,證監會可以純粹或連同其他紀律制裁,施加不多於1000萬元的罰款。證監表示,更新指引後,在考慮罰款水平時,會以受到失當行為影響的人數作為倍數,但不是每宗個案都適合用此做法,要視乎每宗個案的真實情况決定所採取的方針。

證監認為,罰款是一項較譴責更為嚴厲的制裁,證監亦會公布所有罰款決定,應可遏止違反監管規定的行為,以保障公眾利益。

證監亦列舉每宗個案的具體考慮因素,包括有關行為的性質及嚴重程度,包括該違規行為的持續時間及頻密程度等、違規人士累積的利潤或利益及受罰公司或個人的情况,去決定是否施加罰款及相關金額的數量。