中森上市保薦人執董 傳證監擬「釘牌」 - 20180719 - 報章內容 財經 - 明報財經網

中森上市保薦人執董 傳證監擬「釘牌」

文章日期:2018年7月19日

【明報專訊】據外電報道,證監擬對中國森林(前上市編號:0930)上市保薦人瑞銀的執行董事岑天發出「釘牌」罰則,岑天已透過證券及期貨事務上訴審裁處提出上訴申請,明年3月進行聆訊。據證監會資料,岑天目前是瑞銀的代表,但因其覆核申請仍在進行,因此未有紀律處分行動的詳情。

瑞銀駐香港及證監發言人均對事件沒有回應;岑天亦在電話拒絕談論事件。證監前日亦公布,當時中國森林另一保薦人渣打證券(前稱嘉誠亞洲)前董事許家興被罰停牌3年,生效期至2021年7月。

傳岑天已申上訴 明年3月聆訊

證監另外宣布,禁止前持牌人士潘振慶重投業界兩年半,到2021年1月17日。證監表示,發現潘振慶向其投資者及證監提供虛假資料,以及透過無牌法團進行交易。潘氏於2015年取得陳姓友人同意為她進行投資。其後,陳氏要求取回本金5萬元及潘振慶同意每月派發的回報,潘振慶訛稱已為她訂立具約束力的期權合約,不能提早終止,否則會導致重大損失。潘振慶在兩次與證監會面,先後出示虛假的證券戶口結單;他承認大部分交易都是透過一無牌法團,名為泰興公司的帳戶進行。