渣打證券前董事遭釘牌3年 證監罕有向個人出手 - 20180718 - 報章內容 財經 - 明報財經網

渣打證券前董事遭釘牌3年 證監罕有向個人出手

文章日期:2018年7月18日

【明報專訊】證監會連番出手打擊保薦人失責,惟今次的處罰對象卻是保薦人的主要人員。證監會昨日宣布,禁止渣打證券(時稱嘉誠亞洲)前董事許家興重投業界3年,由今年7月6日起到2021年5月為止。證監認為,許家興身為保薦人主要人員,於2009年沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度處理某項上市申請。

明報記者 陳惠恩

證監表示,渣打證券於2009年為一宗上市申請擔任其中一名保薦人,許家興是當年負責監督執行該上市申請的保薦人主要人員,惟證監發現許氏沒有確保維持適當的操守標準,確保渣打遵守恰當的程序及勤勉盡責地監督其下屬及渣打執行保薦人工作。據證監網站資料顯示,許家興在2006年至2010年在嘉誠亞洲任職,參與過渡渣打過程,其後轉到麥格理同樣出任投行工作,惟去年6月亦已辭任。

證監未有具體指出「某項上市申請」詳情,惟翻查資料,在2009年12月初在聯交所上市、至去年被勒令除牌的中國森林(0930),當時上市保薦人正是由嘉誠亞洲及瑞銀擔任,據招股書顯示,許家興更以董事身分替嘉誠亞洲簽署保薦人函件。

斥未能監督渣打執行保薦人工作

證監並非第一次出手對付中國森林造假案相關各方。證監早於2017年1月已入稟高院,要求公司前主席李國昌、前行政總裁李寒春、兩名上市保薦人渣打、瑞銀及上市時的核數師畢馬威,按《證券及期貨條例》第213條,向小股東還原交易或支付損害賠償。但直到同年10月,證監因已過時效撤銷對保薦人及核數師有關「回水」的訴訟。

已多番就中國森林造假案出手

瑞銀於今年3月公布的年報「自爆」,被證監就其以保薦人身分參與的新股項目,罰款1.19億元及暫停出任上市保薦人18個月。瑞銀表明就此決定上訴。證監在6月底亦表示,因為中國森林涉嫌在2009年的上市招股書、全年業績公告及年報及2010年中期報告內誇大公司營業額等資料,及偽造所出示的證明文件,加上李寒春當時透過旗下投資公司進行內幕交易,所以在市場失當行為審裁處對他及李國昌展開研訊程序。

資料顯示,中國森林於2009年12月9日掛牌上市,當時集資額達16.8億元,但公司先是延後公布業績,再於2011年1月26日停牌,繼而核數師數日後表示發現有可能不合規情况。