另類交易平台違規 花旗遭譴責罰款400萬

文章日期:2018年7月11日

【明報專訊】證監會昨日宣布,花旗環球因為在經營其另類交易平台Citi Match時違反監管規定,對花旗環球作出譴責及罰款400萬元。花旗環球近月已兩度被證監罰款,上次是5月因為未對瑞金礦業(0246)客戶進行充分及合理的審查而被罰5700萬元。

證監會指出,花旗環球於2015年12月至2016年8月期間,在經營Citi Match時沒有遵守《操守準則》的相關規定,當中包括誤將逾470名客戶錯誤設定為可在Citi Match內配對交易,另外有超過130名客戶的買賣指示,在未評估客戶是否屬合資格投資者及沒有向他們提供另類交易平台指引的情况下,被轉發至Citi Match執行,直至證監會在2016年進行主題檢視後,才發現有關設定出錯。

證監會認為,雖然受影響的客戶似乎都是合資格投資者,但花旗環球仍有責任確保有關客戶充分知悉Citi Match的運作形式,以便其評估另類交易平台的風險及特性。

花旗:合資格投資者沒實際或財務影響

花旗集團回應稱,與證監會充分合作,並同意解決在港另類交易平台(ALP)的遺留問題。集團重申,在2016年7月發現問題後,立即於當年8月採取補救措施,所有合資格投資者並無實際或財務影響,亦沒有客戶於銀行網站上獲得ALP指引後選擇退出Citi Match。