證監譴責建銀國際保薦人失責 罰款2400萬 涉事公司未能上市 - 20180710 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監譴責建銀國際保薦人失責 罰款2400萬 涉事公司未能上市

文章日期:2018年7月10日

【明報專訊】證監會繼續對保薦人「翻舊帳」,昨日宣布因建行(0939)旗下建銀國際金融,在2013年及2014年擔任福建東亞水產上市申請的獨家保薦人期間未有履行職責,對其作出譴責及罰款2400萬元。這是證監會今年來第三宗處分上市保薦人的個案,更是首宗投行最終未有保薦涉事公司上市,但仍然被證監處分的個案。

明報記者 陳子凌

證監會表示,經調查後發現建銀國際沒有在呈交上市申請前,對福建東亞進行所有合理的盡職審查,亦沒有對福建東亞的客戶進行妥善盡職審查;其盡職審查工作也沒有備存妥善的審計線索或書面紀錄,違反了《證監會持牌人或註冊人操守準則》第17段的規定。

沒完成客戶盡職審查計劃

據證監會稱,福建東亞在2011年至2013年的財政年度,有約90%營業額來自海外客戶,而當中約90%銷售額是由海外客戶透過第三方付款,但建銀國際沒有完成相關的客戶盡職審查計劃,包括沒有揀選部分有關客戶見面,也沒有會見任何第三方付款方等。調查亦發現,建銀國際沒有就其盡職審查工作作出備存妥善的審計線索或書面紀錄。舉例來說,建銀國際沒有備存可解釋,其為何決定不去完成上述盡職審查計劃的紀錄。

證監會認為,此舉損害了投資大眾的利益,故建銀國際犯有失當行為,但考慮到沒有證據顯示建銀國際是故意違規;調查期間表現合作;加上福建東亞的上市申請已在2014年9月失效,且建銀國際金融以往並無遭受紀律處分的紀錄,故予以譴責及罰款判決。證監會亦重申,將繼續對沒有履行這些規定的保薦人採取行動。

今年第三度處分違規保薦人

這亦是證監會今年第三度針對保薦人違規而作出處分(見表)。早在今年2月,證監會已明確表示,今年的執行工作重點之一是集中解決仍在處理的保薦人失當行為個案,當時並透露已對15間保薦人公司作出調查,及考慮向至少5名保薦人發出紀律通知書及採取其他執法行動。

早在今年5月,證監會便以沒有對瑞金礦業﹙0246﹚客戶進行充分及合理盡職審查為由,重判花旗5700萬元;另一方面,據瑞銀年報透露,今年3月證監會亦就其涉及一宗新股個案,罰款1.19億元,更禁止瑞銀於未來18個月為IPO作保薦,堪稱史上最重罰款,瑞銀其後提出上訴。