證監緊盯過分進取保薦人 1人處理7家上市 稱月內發報告跟進 - 20180315 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監緊盯過分進取保薦人 1人處理7家上市 稱月內發報告跟進

文章日期:2018年3月15日

【明報專訊】證監會去年加強監管違規保薦人,副總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀昨日稱,在較早前仔細進行調查,研究部分保薦人的行為後發現,有部分保薦人沒有作合理的盡職審查,甚至明言有部分規模較細的保薦人態度過分進取,同時處理6至7項新股上市招股工作,但是只有1名主要人員負責,質疑該等保薦人是否「稱職」。證監最快於月內就有關調查發出報告跟進,提醒保薦人「責無旁貸」。

梁鳳儀:部分沒做好盡職審查

根據證監會資料顯示,保薦人發牌或續牌數量在2015及2016年連續兩年均多達10宗,到去年降至8宗,今年截至昨日已有4宗。發牌及續牌的保薦人數目俱多,但是質素良莠不齊。梁鳳儀昨日特別提醒一些創業板保薦人要盡責。她稱,近年新增不少保薦人,但是證監會由2013至2017年期間仔細研究31家保薦人的行為時,發現部分保薦人的做法存在不少不足的情况。當中有保薦人沒有做好盡職審查,如只依賴第三方提供的資料,卻沒有查證公司付運及銷售額是否相符,忽略了重要的「紅燈」警號。

魏建新:證監正審查15保薦人

她更不點名指出,有部分新領牌照、規模較細的保薦人態度進取,主力推動創業板新股上市,負責太多數目的新股上市工作,令盡職審查工作流於粗疏,出現只有1名主要人員下,卻同時保薦6至7家新股上市的工作情况。她指出,無論是同一保薦人處理太多個案,或有保薦人多次被駁回處理新股上市,這些情况證監會均特別留神。事實上,證監會自2013年開始,已將44宗處理未符標準的新股上市申請駁回。

她又稱,有部分企業需要很長時間才完成內部調查,亦有個案需時長達18個月,做法並不理想,其實有關企業只需提早作預告,不需要待全份報告完成才呈交予證監會。

此外,證監會法規執行部執行董事魏建新進一步指出,該會正對15家保薦人進行審查,並且跟進「個別人士(individual)」在處理交易時所扮演的角色。他們將於未來6個月,會就其早前調查保薦人工作的結果,作出公布。他更形容:「有保薦人表現疏忽,個別更極端鹵莽,正對此尋求一系列懲罰。」

明報記者 陳偉燊