中信里昂德銀遭證監罰款

文章日期:2018年3月14日

【明報專訊】再有大行遭證監出手重罰,證監會昨公布,中信里昂證券因內部監控缺失及匯報責任所涉及的關注事項達成解決方案後,對該行作出譴責及罰款900萬元。另又對德意志銀行及德意志證券就有關違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定,譴責及罰款共830萬元。

內部監控缺失 違反規定

證監會與中信里昂於2016年11月共同委聘一家獨立檢討機構,檢討其2014年至2016年期間內部監控措施,發現儘管該行在1986年已引入利便客戶服務,但直至2016年3月才制訂監控措施,以防止代客戶執行的交易與利便客戶的交易混雜在一起;及即使早於2013年4月已得悉其持牌代表涉嫌違反海外監管規定及被某海外監管機構調查,但沒有立即通知證監會,並直至2015年2月才作出匯報。

至於德銀則無遵守淡倉申報規定,導致其在2012年6月至2015年1月期間,漏報了792個淡倉,以及在2015年1月至2017年3月期間,於未獲註冊進行第5類受規管活動下發布49份有關期貨合約的研究報告;及德意志證券在2010年1月至2014年12月期間,曾117次未能在指定時限內分隔客戶款項。