康宏資本保薦人牌照吊銷 5日內9高層離任 公司:主動交還牌照

文章日期:2018年3月13日

【明報專訊】康宏環球(1019)多名前任高層去年底被廉政公署調查,集團近期一直處於動盪狀態,昨日再添一筆,據證監會網站資料顯示,康宏環球旗下康宏資本香港的保薦人牌照昨日開始顯示為「暫時吊銷(suspended)」,不能再從事新股上市保薦業務。

明報記者 鄧偉忠

不過,康宏發言人回覆查詢時卻表示,重申集團今年1月時稱,將會重組業務集中發展零售金融業務,因此今次是主動交還牌照,暫停提供企業融資業務的康宏資本香港有限公司運作,並指集團已通知監管機構有關決定。

康宏:集中發展零售金融

雖然康宏聲稱自願終止業務,惟康宏資本去年11月才獲注資500萬元,註冊資本擴充至2500萬元,當時似乎仍有意擴充,不過,12月份廉署介入調查多名康宏前任高層,加上其後康宏入稟控告多名前任或現任高層成為轉捩點。據公司註冊處資料,先是前任董事葉宜君離任,至今年1月安永更辭任康宏資本核數師,似乎已有所預示。

康宏資本本月初亦有多名負責人員及持牌代表離任,資料顯示,由3月2日至6日,短短5日內,包括主要人員(Principal)朱達凱等9人先後離職。據了解,除該批高層外,康宏資本大部分員工亦已在月初被通知遣散。

本月初傳遣散大部分員工

根據證監會資料,保薦人維持有兩名主要人員是基本發牌條件(表1),惟至昨日康宏資本已再無現職的主要人員。本報曾就康宏「釘牌」事件向證監查詢,惟發言人表示不評論個別事件。

翻查資料,康宏資本前身為京佑融資,在2014年由康宏環球收購,至2015年成功獲證監會批出保薦人牌照,不過直至昨日「釘牌」,只曾完成一宗上市交易,擔任創業板上市公司智昇集團(8370)保薦人。值得留意的是,當時包銷商包括阿仕特朗金融、康證、君陽證券及國農證券等,均被視為與康宏風暴「核心人物」曹貴子來往不少的證券行。

曾保薦佳民上市遭「貼堂」

此外,康宏資本亦是港交所(0388)在2015年實行保薦人「貼堂制」之後的「受害者」之一。如果新上市申請不能通過「初檢」,港交所將會退回其上市申請,將保薦人及公司的名稱連同「打回頭」日期將被登載在披露易網站,一遭「貼堂」後不會剔除。

餐飲股佳民集團(8519)於2015年首次申請在創業板上市,當時保薦人便是康宏資本,惟其後無法通過初檢而遭「貼堂」。佳民直至去年再度申請上市,惟保薦人已換成創陞證券,公司亦於今年初成功上市。

相關新聞