指未做好把關 調查15上市保薦人 - 20171012 - 報章內容 財經 - 明報財經網

指未做好把關 調查15上市保薦人

文章日期:2017年10月12日

【明報專訊】證監會法規執行部執行董事魏建新在峰會上亦表示,關注到保薦人與企業造假之間的關係,已就15名上市保薦人進行調查,相信他們的把關工作未能達到標準,造成投資者數以十億元計的損失。

「不合規行為追究到底」

他表示,證監現就企業造假展開了一共136宗調查,當中特別嚴重者有28家,證監將會特別注視。涉及造假的財務數據包括以關連交易誇大收入,以及虛假客戶。

多宗企業造假案中,魏建新指相通之處是公司上市時,保薦人並未有做好把關工作,這些工作涉及最基本如審查客戶真偽,或對明顯的風險信號作反應,他們亦未有審查重要的財務數據,如收入及公司客戶資料等。

他提到有聲音批評證監,認為是證監不斷提高監管標準要求保薦人遵守,他直言說法錯誤,因為相關的審查工作一直都是保薦人的責任,並強調將就不合規的行為追究到底。

證監月前設「核心職能主管」制度,要求持牌公司提交主管名單及組織架構圖,以加強管理層問責,魏建新表示,新制度並非一個執法的工具,只是藉此加強問責以改善整體的管治水平,但他承認,追究個人責任是最有效方法防止未來的不當行為,以及改變企業的做法,「核心職能主管」制度有助其辨認直接負責人,所以證據充足的情況下,亦會對不法分子採取民事或刑事起訴。