證監撥136人查「邪惡集團」 稱史上最大規模 合力上門搜證 - 20171012 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監撥136人查「邪惡集團」 稱史上最大規模 合力上門搜證

文章日期:2017年10月12日

【明報專訊】自6月細價股股災後,證監會重點關注由多家券商及上市公司組成的網絡,其法規執行部執行董事魏建新昨出席監管峰會時表示,跨部門小組注意到有由公司網絡組成的「邪惡集團」(nefarious groups)冒起,這些公司互相有關連,他們利用監管制度的盲點,以市場操控的手法欺騙投資者,從中獲利,他指證監已經啟動史上最大規模搜索,並動員136人進行調查。

明報記者 余慕恩

魏建新稱,從三個部門(中介機構部、企業融資部、法規執行部)中動員136人,就其中一個網絡活動上門搜索,這些公司假裝從事合法、但從商業角度考慮上不合理的交易,證監現時正合力處理在行動中所搜集的證據。他明言,任何以此類行為剝削投資者的人士都不應低估證監應對招數,證監亦正採策略識別類似網絡集團,將其剷除,並制止相關人士再有類似活動。翻查年報,證監去年度共有員工約867人,相當於今次一宗調查已抽調逾15%人手。

「謎網」股爆煲後 曾傳多家券商被搜

事實上,今年6月細價股爆煲後數日,市場盛傳君陽證券被證監上門調查,另貝格隆證券、康宏證券、國農證券及阿仕特朗證券在同一時期亦被證監領一大隊人馬上門搜查。事實上,君陽證券母公司君陽金融(0397)亦在David Webb的50隻「謎網」股份之列,而多家券商亦與其有關。

其後證監引用證券條例第8.1條,勒令隆成金融(1225)停牌,上月再引同一條例令新銳醫藥(6108)停牌,指公司兩項收購可能涉及重大失實,中央結算系統顯示,持倉最多首3家券商分別為阿仕特朗資本、君陽證券及康證,合共持倉57%。

調查個案將減 集中火力查大案

魏建新表示,過去1年法規部已重整優次,將集中火力調查「對證監而言較重要及嚴重」案件,整體的調查個案數字將下跌,他坦言對某些持牌人士而言是好事,「此後不必擴大資源處理非重點關注的事項」,但警告「當我敲你門,事態就必定嚴重」。

他亦提到前置式監管的方針,由三個部門派員成立小組,專門處理創業板的上市公司,密切合作下,本年至今已勒令10家公司停牌。

不過,他提到現時執法上仍面對種種困難,香港與內地更緊密互通後,部分「有嫌疑人士」離境後難以追蹤,他指證監現正主動尋求方法解決這方面的問題,現亦與中證監定期舉行高層會議,討論包括在內地取得授權取證所遇上的種種困難,在年底亦會與中證監人員舉行集體訓練,促進兩地監管機構間合作。