證監會禁止Derek Ong 重投業界10年 - 20161118 - 報章內容 財經 - 明報財經網

證監會禁止Derek Ong 重投業界10年

文章日期:2016年11月18日

【明報專訊】證監會公布,德意志證券亞洲前代表Derek Ong因在2010年11月串謀操縱韓國綜合股價指數200,遭證監會禁止重投業界10年,期限由2016年11月17日起至2026年11月16日止。

證監會表示,2011年2月,韓國證券暨期貨管理委員會對德意志證券韓國採取執法行動,原因是發現該公司有職員在2010年11月11日的收市競價交易時段內,透過利用現貨與期貨市場之間的價差及建立投機性衍生工具倉位來操縱市場,藉以在KOSPI 200的股價下跌時獲利;位於香港的交易員亦被發現曾發出有關操縱指示。

涉串謀操縱韓指數 持牌人資格受質疑

個案後轉介至韓國檢控部門,證監會稱,雖然身處香港的交易員因缺席審訊而沒有被定罪,但當地法院結論是他們曾串謀操縱KOSPI 200。至於其中一名香港交易員Derek Ong,負責決定就所持有的韓國股票平倉,導致KOSPI 200下跌2.79%;Ong亦負責決定建立期權持倉,藉以在KOSPI 200下跌時獲利,其行為令他作為持牌人的適當人選資格受到嚴重質疑,所以作出有關判罰。