上市須交代控制人「真身」 - 20160903 - 報章內容 財經 - 明報財經網

上市須交代控制人「真身」

文章日期:2016年9月3日

【明報專訊】安邦保險實際控制人一直未露出廬山真面目,現有股東被質疑只是代人持股,到底在披露為本的香港上市,安邦能否繼續隱藏其控制人真實背景?

披露代人持股 否則視作虛假陳述

天智合規顧問董事鍾婉怡表示,若主要股東代人持股,應交代背後人真實身分,否則就是向監管部門做虛假陳述。她續指,證監會要求保薦人有責任了解公司經營狀况,包括股東背景和資金來源,履行盡職審查責任,若不能拿到正確資料,即無法確保履行保薦人職責,或需負上責任,有投行退出十分正常。

德勤中國全國上市業務組聯席領導合夥人歐振興表示,監管規定持股大於5%的話,作為代持人需要披露最終持有人身分。但若該持股人堅持自己為最終持有人,又在股東名冊上,作為上市公司之外的範圍,要查到背後控制人實際執行起來比較困難。

根據《上市條例》,保薦人應依據盡職調查,對上市申請人的董事、高級管理人員及控股股東的個人和業務背景有充分了解。