投資二三事

周顯:股票經紀規管比地產嚴

文章日期:2019年2月15日

【明報專訊】由於地產市道不景,地產代理的數目正在減少,根據最新的數字,2月12日時共有39,881名代理,比1月少212名,更比去年少312名。

照我所知,實際的數字更少,皆因某大型地產代理的董事總經理對我說,他有很多員工都轉了做兼職,只是掛牌,把客戶介紹過來,由同事跟進,兩人分佣,自己就做另一份工。

正因如此,反而有些人特意去考地產代理牌,以作為一份兼職。相比之下,股票經紀的監管嚴格得多,固然也有不少人掛牌不做事,但是由於證監的監管愈來愈嚴格,齋掛牌也會有很多麻煩。

證監愈管愈嚴 齋掛牌也有麻煩

也有不少R.O.(responsible officer)是齋掛牌不用做事,通常人工少上一大截,而且也不可能完全不上班,例如說,法例規定了,證券行任何時間最少要有一位R.O.在場,當唯一的那位R.O.放假時,不做事的那位也要死死氣上班了。

最值錢的,是企業融資部的Principal,就是完全不做事,也有十萬八萬人工,不過現時證監修了例,新上市公司出事,Principal可能要坐牢,所以現在的人頭Principal已經不多了。

報告一下近况:去年我的《炒股實戰》被列入了Google十大好書,《碳六十之劍》的泰文版已收了版權費,所以幾乎肯定會出版。(幾年前也賣掉了內地版權,收錢後,政府收緊監管,結果還是無法出版。)我問經理人為何能把版權賣到泰國去,他笑說是台灣出版商代賣過去的:「他們有眼光呀,我推銷了很多書種,他們只買了你的版權。」(按:版權費是幾萬元,馬上花光了。)

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